WASHINGTON – Tres ex empleados del banco británico National Westminster Bank Plc (Nat West) se declararon culpables de un cargo de fraude telegráfico en conexión con una inversión secreta con ex ejecutivos de Enron Corporation, anunció hoy la Secretaria de Justicia Auxiliar Alice S. Fisher de la División de lo Penal.
Gary Steven Mulgrew, Giles Robert Hugh Darby y David Bermingham, todos de Gran Bretaña, se declararon culpables hoy ante el Juez Ewing Werlein, Jr., en el Tribunal Federal de Distrito en Houston, Texas. Los tres demandados se declararon culpables de un único cargo de fraude telegráfico. Como parte del acuerdo de declaración de culpabilidad con el gobierno, cada uno de los demandados acordó cumplir una sentencia de 37 meses en prisión y devolver aproximadamente 7.3 millones del dólares al Royal Bank of Scotland, el banco sucesor de Nat West.
Los ex empleados bancarios admitieron haber invertido secretamente con Andrew Fastow, el ex Director Financiero Ejecutivo de Enron, y Michael Kopper, ex director general de finanzas globales de Enron, en Southampton, L.P., una entidad que Fastow creó para la finalidad de comprar un activo que los tres demandados estaban vendiendo en nombre de Nat West. Los demandados invirtieron un total de 250,000 dólares en Southampton a fin de obtener un interés propietario en el mismo activo de cuya venta estaban a cargo para Nat West. Los tres demandados ocultaron su ardid de Nat West a través de una serie de transacciones financieras, incluido el uso de opciones y entidades extranjeras.
De acuerdo con los documentos de la declaración de culpabilidad, en mayo de 2000, a semanas de su inversión, Bermingham, Darby y Mulgrew recibieron cada uno aproximadamente 2.83 millones de dólares - un total aproximado de 7.3 millones de dólares para los tres. Kopper, Fastow y otros recibieron un total de aproximadamente 12.3 millones de dólares por su participación en el ardid. Kopper y Fastow pudieron lograr esas ganancias en beneficio de Bermingham, Darby y Mulgrew, a través de la compra del activo de Nat West por 1 millón de dólares; luego, liquidaron el activo a Enron por 20 millones de dólares. Fastow, Kopper, los tres demandados y otros se repartieron la diferencia de 19 millones de dólares.
"Estos tres demandados admitieron hoy que defraudaron a Nat West al realizar un negocio secreto e ilegal con directores de Enron, un negocio que rindió millones en ganancias personales para ellos, a expensas de su empleado", dijo la Secretaria de Justicia Auxiliar Fisher. "Gracias al trabajo arduo realizado por fiscales federales de la División de lo Penal y agentes del FBI y otras agencias de las fuerzas del orden público, estos demandados están siendo responsabilizados por sus acciones en un tribunal de los Estados Unidos".
"Las declaraciones de culpabilidad de hoy demuestran que la extensión del fraude en Enron cruzó las fronteras estadounidenses", dijo el Director Auxiliar Kenneth Kaiser, División de Investigaciones Penales del FBI. "El FBI sigue empeñado en lograr el enjuiciamiento de quienes sean responsables por fraude empresarial, independientemente de donde nos lleven nuestras investigaciones.
Fastow y Kopper se declararon culpables de cargos asociados a sus papeles en el colapso de Enron, incluidos sus papeles en la transacción con Southampton. Kopper se declaró culpable de conspiración y lavado de dinero, y fue sentenciado a tres años y un mes en prisión. Fastow fue sentenciado a seis años en prisión, después de haberse declarado culpable de conspiración para cometer fraude de valores y telegráfico.
Como parte de los acuerdos de declaración de culpabilidad con los demandados, los fiscales acordaron avisar a la Oficina de Operaciones de Coacción del Departamento de Justicia que apoyan la solicitud de los demandados al programa internacional de transferencia de prisioneros, de servir parte de la sentencia en el Reino Unido. Los bancarios fueron extraditados a los Estados Unidos del Reino Unido en julio de 2006 para ser enjuiciados por los cargos presentados en el Tribunal Federal de Distrito en el Distrito Sur de Texas.
Los cargos contra los tres ex bancarios británicos fueron presentados inicialmente en julio de 2002 por la Fuerza de Tarea de Enron, un equipo de fiscales federales y agentes formado para investigar asuntos asociados al colapso de Enron Corp. Todo caso restante de la Fuerza de Tarea de Enron está siendo manejado actualmente por la Sección de Fraude de la División de lo Penal. Estuvieron a cargo del caso de los ex bancarios británicos los Abogados Litigantes de la Sección de Fraude Jonathan E. López y Wes R. Porter. La Oficina de Asuntos Internacionales de la División de lo Penal asistió en la extradición de los tres demandados a los Estados Unidos.
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