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Jueves, 18 de marzo de 2010
Innospec Inc. se declara culpable de cargos de violación de la FCPA y de defraudar a las Naciones Unidas; admite haber violado el embargo impuesto por EE.UU. contra Cuba
Acción de cumplimiento global coordinada de DOJ, SEC, OFAC y la Oficina de Fraude Grave del Reino Unido

Innospec Inc., una empresa de Delaware, se declaró culpable hoy de defraudar a las Naciones Unidas (NU), violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero [Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)] y violar el embargo impuesto por EE.UU. contra Cuba, anunciaron el Secretario de Justicia Auxiliar Lanny A. Breuer de la División Criminal; el Director Adam Szubin de la Oficina de Control de Activos en el Extranjero [Office of Foreign Assets Control (OFAC)] del Departamento del Tesoro, el Director Auxiliar a Cargo Shawn Henry de la Oficina Local de Washington del Buró Federal de Investigaciones [Federal Bureau of Investigation (FBI)]; y Robert Khuzami, Director de la División de Cumplimiento de la Comisión de Títulos y Valores [Securities and Exchange Commission’s (SEC)] de EE.UU.

Innospec se declaró culpable ante la Jueza Federal de Distrito Ellen Segal Huvelle en el Distrito de Columbia de una acusación de 12 cargos que acusa a la empresa de fraude electrónico en conexión con el pago por Innospec de comisiones ilícitas al anterior gobierno de Irak bajo el Programa Petróleo por Alimentos [Oil for Food Program (OFFP)] de NU, así como violaciones a la FCPA en conexión con el pago de sobornos que realizó a funcionarios del Ministerio de Petróleo de Irak. Innospec también admitió haber vendido productos químicos a centrales eléctricas de Cuba, en violación del embargo impuesto por EE.UU. contra Cuba. De acuerdo con el expediente judicial, Innospec fabrica y vende productos químicos especializados y es el único fabricante mundial del compuesto antigolpeo tetraetilo de plomo usado en la gasolina con plomo.

Como parte del acuerdo de declaración de culpabilidad con el Departamento de Justicia, Innospec aceptó pagar una multa criminal de 14.1 millones de dólares y contratar un monitor de cumplimiento independiente por un mínimo de tres años para que supervise la implementación de un fuerte programa de cumplimiento de control de exportaciones y anticorrupción y emita informes periódicos al Departamento de Justicia. Asimismo, Innospec aceptó colaborar plenamente con el Departamento de Justicia y otras autoridades estadounidenses y extranjeras en investigaciones en curso de pagos corruptos realizados por empleados y agentes de Innospec.

"El caso de hoy es una victoria para las empresas respetuosas de la ley que intentan competir equitativamente en el mercado. No se puede considerar al fraude y a la corrupción simplemente un costo de la realización de negocios", dijo el Secretario de Justicia Auxiliar Lanny A. Breuer de la División Criminal. "Al seguir trabajando con nuestros asociados de las fuerzas del orden público estadounidenses y del extranjero en responsabilizar a las empresas por su conducta delictiva, estamos igualando el campo de juego para todos".

"Los acuerdos conciliatorios de hoy son el producto de una cooperación estrecha entre el gobierno de EE.UU. y nuestros homólogos en el Reino Unido, y demuestran la importancia de cumplir con sanciones de seguridad nacional y política exterior", dijo el Director de OFAC Adam J. Szubin.

"La acción de hoy deja claro que las autoridades de las fuerzas del orden público dentro de los Estados Unidos y en todo el mundo están trabajando unidas para vigilar enérgicamente a los violadores de las leyes contra la corrupción", dijo Robert Khuzami, Director de la División de Cumplimiento de SEC.

"Estoy orgulloso del trabajo fantástico realizado por agentes y analistas del FBI quienes, en conjunto con otras dependencias, libran esta lucha contra la corrupción silenciosa que ataca las bases subyacentes de la economía de EE.UU. que son las prácticas comerciales justas", dijo el Director Auxiliar a Cargo Shawn Henry de la Oficina Local de Washington del FBI.

De acuerdo con el expediente judicial, entre 2000 y 2003, la subsidiaria suiza de Innospec, Alcor, fue otorgada cinco contratos por un valor de más de 40 millones de Euros para vender plomo de tetraetilo a refinerías operadas por el Ministerio del Petróleo de Irak bajo el OFFP. Para obtener estos contratos, Innospec admitió que Alcor pagó o prometió pagar al menos 4 millones de dólares en comisiones ilícitas al anterior gobierno de Irak. El expediente judicial detalla cómo Alcor exageró el precio de los contratos en aproximadamente un 10 por ciento para cubrir el costo de las comisiones ilícitas antes de presentarlos a NU para aprobación, y luego falsamente caracterizó los pagos en los libros y registros de la compañía como siendo "comisiones" pagas a Ousama Naaman, su agente en Irak.

De acuerdo con el expediente judicial, Innospec también admitió haber pagado y prometido pagar más de 1.5 millones de dólares en sobornos, en la forma de dinero en efectivo y viajes, a funcionarios del Ministerio del Petróleo de Irak para lograr la venta de plomo de tetraetilo en Irak entre 2004 y 2008, así como haber pagado 150,000 dólares a funcionarios del Ministerio del Petróleo de Irak para asegurar que un producto que compite con el plomo de tetraetilo no recibía aprobación para su uso en refinerías de Irak. Innospec admitió que se registraron los pagos ilícitos como siendo "comisiones" con base en facturas falsas, las que se incorporaron a los libros y registros de la compañía.

Naaman, el agente de Innospec in Irak, fue acusado formalmente en el Distrito de Columbia el 8 de agosto de 2008 y luego arrestado en Frankfurt, Alemania, el 30 de julio de 2009, con base en una orden de arresto estadounidense. Actualmente, los Estados Unidos están pidiendo la extradición de Naaman de Alemania. Los cargos que contiene la acusación formal son meras acusaciones y se supone que el demandado es inocente hasta que se pruebe su culpabilidad más allá de la duda razonable.

Según el acuerdo de declaración de culpabilidad, Innospec también admitió que una subsidiaria vendió casi 20 millones de dólares en aditivos para combustible solubles en petróleo entre 2001 y 2004 a centrales eléctricas pertenecientes al gobierno cubano sin una licencia de OFAC, en violación de la Ley de Comercio con el Enemigo. Además, Innospec reconoció en el expediente judicial que pagó aproximadamente 2.9 millones de dólares en sobornos a funcionarios del gobierno de Indonesia para la realización de ventas.

En un caso relacionado, Innospec realizó hoy un acuerdo en resolución de una demanda civil presentada por la SEC, la cual acusaba a Innospec de violar las disposiciones de FCPA contra el cohecho, de controles internos y de libros y registros en conexión con la conducta indebida de la que hace mención el expediente judicial. Innospec entregará 11.2 millones de dólares en ganancias a la SEC. Asimismo, Innospec acordó hoy pagar 2.2 millones de dólares en resolución de asuntos pendientes con OFAC asociados al embargo impuesto por EE.UU. contra Cuba.

En otro asunto relacionado presentado por la Oficina de Fraude Grave [Serious Fraud Office (SFO)] del Reino Unido, la subsidiaria británica de Innospec, Innospec Ltd., se declaró culpable hoy en el Tribunal de Southwark Crown en Londres en conexión con los pagos corruptos realizados a funcionarios gubernamentales de Indonesia. En conexión con dichos cargos, Innospec Ltd pagará una multa criminal de 12.7 millones de dólares. El juez en este caso ha reservado sus comentarios de emisión de sentencia para una fecha a ser programada la semana que viene. El caso de la SFO fue desarrollado como resultado de una revisión del Departamento de Justicia en octubre de 2007.

Está a cargo de la acusación en el caso la Abogada Litigante Kathleen M. Hamann de la Sección de Fraude de la División Criminal. El caso está siendo investigado por el escuadrón exclusivo de la FCPA de la Oficina Local de Washington del FBI.

El Departamento de Justicia, la SEC, la OFAC y la SFO trabajaron unidas para lograr este acuerdo conciliatorio global de $40.2 millones de dólares. El Departamento reconoce y expresa su agradecimiento por la importante asistencia provista por el personal de la División de Cumplimiento de SEC, así como la División de Cumplimiento de OFAC y el Departamento de Comercio de EE.UU., durante esta investigación. El Departamento de Justicia también reconoce la amplia coordinación y cooperación con la SFO.

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10-278
División Criminal