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Martes, 7 de diciembre de 2010
Bank of America acepta pagar $137.3 millones de dólares en restitución a dependencias federales y estatales como condición del Programa de Indulgencia Empresarial Antimonopolios del Departamento de Justicia

WASHINGTON – Entidades del Bank of America han acordado pagar un total de $137.3 millones de dólares en restitución a dependencias federales y estatales por su participación en una conspiración para manipular subastas en el mercado de derivados de bonos municipales y como condición de su admisión al Programa de Indulgencia Empresarial Antimonopolios del Departamento de Justicia, anunció hoy el Departamento de Justicia.

El Bank of America realizó acuerdos con la Comisión de Títulos y Valores de EE.UU. [U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)], el Servicio de Impuestos Internos [Internal Revenue Service (IRS)], la Oficina del Contralor de la Moneda [Office of the Comptroller of Currency (OCC)] y 20 Secretarios de Justicia Estatales. La resolución global con estas entidades federales y estatales provee el pago de restitución al IRS y a municipalidades perjudicadas por la conducta anticompetitiva del Bank of America en el mercado de derivados de bonos municipales. En un tema asociado, el Bank of America realizó un acuerdo por escrito con la Junta de la Reserva Federal para tratar de ciertas medidas correctivas.

Según los acuerdos anunciados hoy, empleados del Bank of America exhibieron conducta ilegal, incluida la manipulación de subastas y otras prácticas engañosas, en conexión con la comercialización y la venta de contratos de derivados de bonos municipales exentos de impuestos.

El Bank of America fue la primera y única entidad en presentarse espontáneamente e informar su conducta indebida al Departamento de Justicia antes de que el Departamento iniciara su investigación de la conducta anticompetitiva del ramo de los derivados de bonos municipales. La investigación en curso del Departamento ha resultado en cargos contra siete ejecutivos y una entidad empresarial y declaraciones de culpabilidad por parte de ocho ejecutivos asociadas a delitos de violación de las leyes antimonopolios y federales. La investigación sigue en curso y activa.

"El Programa de Indulgencia Empresarial Antimonopolios del Departamento de Justicia es esencial para hacer valer nuestras leyes antimonopolios", dijo Christine Varney, Secretaria de Justicia Auxiliar a cargo de la División Antimonopolios del Departamento de Justicia. "La divulgación por Bank of America de su conducta indebida y su cooperación ha permitido una investigación enérgica en curso conducida por el Departamento de Justicia, asociada a la actividad anticompetitiva en el ramo de los derivados de bonos municipales. La participación del banco en el programa de indulgencia también ha resultado en la resolución de hoy de tratar del perjuicio causado por su conducta indebida. La investigación de este asunto por parte de la División continúa y el enjuiciamiento de conducta anticompetitiva en los mercados financieros sigue siendo nuestra más alta prioridad".

Como condición de su admisión al Programa de Indulgencia Empresarial Antimonopolios del Departamento de Justicia, Bank of America debe ser la primera entidad en autodenunciar su conducta anticompetitiva, reconocer su conducta indebida, proveer cooperación permanente en la investigación y realizar la restitución integral a las víctimas de la conspiración. Bank of America sigue proporcionando importante cooperación a las autoridades federales y estatales de las fuerzas del orden público en sus investigaciones paralelas en curso del ramo de los derivados de bonos municipales.

El Programa de Indulgencia Empresarial Antimonopolios del Departamento de Justicia fue diseñado para disuadir y detectar comportamientos anticompetitivos. A través del Programa de Indulgencia, una sociedad puede evitar condenas y multas criminales, y los individuos pueden evitar una condena criminal, sentencias en prisión y multas, si la empresa o la persona es la primera en informar sobre su participación en una violación criminal antimonopolios y si se satisfacen otras exigencias del programa especificadas. Las exigencias del programa incluyen la autodenuncia, el reconocimiento de la conducta indebida, cooperación plena en la investigación del Departamento de la conducta, y el pago de restitución a las víctimas. Las exigencias proveen a la división información crítica para conducir investigaciones y hacer valer las leyes antimonopolios criminales.

Con los acuerdos anunciados hoy, el Bank of America ha cumplido su obligación, bajo el Programa de Indulgencia, de pagar restitución integral al IRS y a las municipalidades con base en conducta anticompetitiva identificada por dichas dependencias federales y estatales. Los acuerdos del banco con SEC, IRS, OCC y los Secretarios de Justicia Estatales representan los beneficios sustanciales para las víctimas que pueden resultar del Programa de Indulgencia Empresarial Antimonopolios del Departamento de Justicia, y reflejan el compromiso del Bank of America de tratar del daño causado por la conducta que descubrió.

Como resultado de su divulgación voluntaria de su conducta anticompetitiva y su cooperación constante, el Bank of America no tendrá que pagar multas como parte de los acuerdos realizados hoy. Al finalizar la cooperación exitosa y otras exigencias del Programa de Indulgencia, el Bank of America y sus actuales empleados que han cooperado con la investigación en curso no serán enjuiciados por la División Antimonopolios por la conducta informada. La investigación de la División Antimonopolios con respecto a otras entidades y personas continúa.

Para más información sobre el Programa de Indulgencia Empresarial Antimonopolios del Departamento de Justicia, visite: www.justice.gov/atr/public/criminal/leniency.htm.

La División Antimonopolios y otras dependencias que participan en este tema son parte de la

Fuerza de Tarea de Control contra el Fraude Financiero. El Presidente Obama estableció la Fuerza de Tarea interagencia de Control contra el Fraude Financiero para llevar a cabo una iniciativa enérgica, coordinada y proactiva para investigar y enjuiciar los delitos financieros. La fuerza de tarea incluye a representantes de una amplia gama de dependencias federales, autoridades regulatorias, inspectores generales y miembros de las fuerzas del orden público estatales y locales, quienes, trabajando juntos, aprovechan un poderoso espectro de recursos de aplicación legal criminal y civil. La fuerza de tarea está trabajando para mejorar la labor en todo el poder ejecutivo federal, y con asociados estatales y locales, para investigar y enjuiciar los delitos financieros importantes, asegurar un castigo justo y eficaz para quienes cometan delitos financieros, combatir la discriminación en los mercados de préstamos y financieros, y recuperar fondos para las víctimas de delitos financieros. Para obtener más información sobre la fuerza de tarea, visite www.StopFraud.gov.

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